2023年以来，公司围绕企业发展战略和中心任务，按照上级集团统一部署，积极推进企业合规管理，突出加强企业法治建设、合同管理、纠纷管理、风险防范等基础管理工作，企业法治建设水平与能力进一步增强。

健全责任体系，提升工作站位

完善工作组织架构。全面坚持党对法治工作的领导，制定企业《合规管理办法》，按照管业务必须管法律风险防范和合规工作的要求，加强各级各岗岗位职责梳理，强化责任落实；建立风险防范“齐抓共管”体系，成立工作领导小组，定期召开协调会议，明确阶段重点工作，抓好工作执行，确保工作闭环。

配足配强专业力量。根据业务发展需要，成立了法律及合规部，为各部门、各项目（厂）工作提供了“服务窗口”，确保了合规管理体系有效运行。日常工作中坚持关口前移，把项目一线作为管控重点，针对不同阶段任务，嵌入到项目生产和经营管理过程，有效化解和防范了各类风险。

建立健全工作制度。深入总结近年来行业案例，对标学习借鉴先进企业管理经验，制定了《中煤七十二公司项目证据管理指导手册》，从函件管理、文书送达、工期管理、签证索赔等6个方面进行了规范，有效指导项目证据收集、固化工作，推进证据管理制度化、规范化、标准化。

加强合同管理，规范履约行为

严格合同评审程序。在业主合同管理方面，对合同内容进行集体讨论与会审，提出修改意见，确保合同主要内容完整、合同目标能够实现、合同风险能够应对。在分包、采购合同管理方面，公司采购中心、法律及合规部、经营管理部、项目部相关岗位人员提前介入劳务分包、专业分包、材料采购等业务，全程参与并做好合同的会审联签，有效遏制了各类风险。

强化合同交底管理。将合同管理作为“精益管理”重要环节，在项目开工、岗位人员调整后，由市场开发部、采购中心、法律及合规部等对合同进行交底，明确各管理人员在合同管理过程中管理重点以及风险防范应对措施，有力促进了现场管理人员合同意识，强化了过程管理与控制。

规范合同履约行为。抓好重点事项跟踪，定期召开专题会议，对合同履行过程中可能出现的工期、质量、用工、债务等风险进行评估，查隐患、定措施。以生产调度会为切入点，对项目生产进度偏差进行会诊、分析，提出变更签证、索赔、工期顺延、证据保全等措施。强化分包商合同违约行为告知、处罚、违约证据收集管理，确保一旦发生纠纷能够有效应对。

严格纠纷处理，主动化解风险

积极构建纠纷案件诉前介入机制，对可能发生诉讼风险的项目，提前向项目出具法律意见书、风险提示函；对分包单位违约行为，积极出具违约行为告知书或通过律师函形式要求分包单位予以整改，实现从“灭火”向“防火”转变。

推动纠纷管理从风险防控向价值创造转化，针对业主停工等问题，主动搜集主要证据事实，提前做好机械设备、周转材料、人工费损失费用证据收集整理，为项目复工复谈创造了良好条件，并为后期索赔提供了支撑。

推动风险管理从被动应对向主动出击转化，针对部分工程业主延期进度审核、延期拨付工程款、延期结算行为，公司主动作为，及时采取发送律师函、停工、仲裁或诉讼等方式主动维权、依法维权、科学维权，积极构建企业主动维权的长效机制。加强内部管理控制，提升制度执行力，对两个项目经济运行、合规管理情况专项审计，形成了内部整改清单。

强化合规培训，筑牢管控体系

坚持深入学习贯彻习近平法治思想，不断增强依法合规治企能力，把法治思想学习与主题教育进行结合，不断完善党委专题学法、定期听取工作汇报等制度，党委中心组、中层以上干部通过专题学习、读书班等形式累计开展法治思想和理论学习7次。

建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。组织开展《民法典-合同篇》专题培训，对合同形式、合同类型、合同要件、合同效力、合同纠纷解决等进行讲解，结合业务特点、内部审计及巡视巡察有关意见开展合同变更、三方协议签订案例分析，提升了培训效果。

组织开展专项培训，先后开展了预算人员、劳资人员业务专项合规培训，培训内容包括合同管理、结算规范性要求、索赔时效、劳动用工实名制管理等内容。立足公司经营业务发展需求，从民法典涉及建设工程合同相关法律解析、管理实务方面对公司管理人员进行培训，全面提升公司管理人员法律意识。（郭云亮）